| 標(biāo)題：淺析期貨經(jīng)紀(jì)公司之風(fēng)險(xiǎn)防范 | ||
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文章標(biāo)題：淺析期貨經(jīng)紀(jì)公司之風(fēng)險(xiǎn)防范 隨著《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的出臺，2004年國內(nèi)各期貨交易所分別推出了棉花、燃料右、玉米和黃大豆2號合約等四個新品種上市交易成功，國內(nèi)期貨市場的發(fā)展步子明顯加快，在為相關(guān)企業(yè)提供價(jià)格信息服務(wù)、規(guī)避價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)、加速現(xiàn)代商品流通和與國際市場接軌等方面，期貨市場的功能作用得到了較好的發(fā)揮，社會各界對國內(nèi)期市的認(rèn)識進(jìn)一步轉(zhuǎn)變和深化，不同層次的投資者參與期貨市場的積極性顯著提高。但在國內(nèi)期貨市場得到快速復(fù)興，交易量和交易金額飛速增長，期貨公司的經(jīng)營環(huán)境和經(jīng)營狀況有了明顯改觀的同時，我們清醒的看到期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)事件并沒有因期貨市場的好轉(zhuǎn)而減少。且不說“中航油”事件，類似“�？谌f匯事件”的發(fā)生，使我們看到了期 ……（快文網(wǎng)http://m.hoachina.com省略578字，正式會員可完整閱讀）……
而類似“海口萬匯事件” 的發(fā)生，反映出我國期貨市場的一些痼疾、問題和困難并沒有得到根本性的解決，這突出表現(xiàn)在：一、不少公司法人治理狀況和財(cái)務(wù)狀況并不理想，一股獨(dú)大、內(nèi)部人控制、注冊資本不實(shí)、資產(chǎn)流動性差、公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱、缺乏制衡機(jī)制等問題，在不少公司均有不同程度的存在，成為制約行業(yè)快速發(fā)展的重要隱患。二、行業(yè)風(fēng)氣有待進(jìn)一步扭轉(zhuǎn)，違規(guī)操作有待進(jìn)一步糾正，如公司挪用客戶保證金、混碼和透支交易， 以及大戶違規(guī)操縱價(jià)格現(xiàn)象仍時有發(fā)生。三、期貨公司設(shè)施和技術(shù)相對落后，高水平的技術(shù)人員嚴(yán)重缺乏，特別是一些公司的交易系統(tǒng)和網(wǎng)站存在嚴(yán)重的安全隱患，風(fēng)險(xiǎn)很大。 萬匯事件是從其董事長及總經(jīng)理夫妻攜款潛逃開始被揭露的，正是萬匯期貨及其股東方畸形的治理結(jié)構(gòu)導(dǎo)致公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系喪失，最終才釀成了事件的發(fā)生。針對萬匯期貨這類管理比較混亂的企業(yè)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)一方面要加強(qiáng)日常監(jiān)管，強(qiáng)化以防范為主的監(jiān)管理念，完成期貨保證金安全監(jiān)管電子化平臺建設(shè)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上監(jiān)控，建立期貨公司客戶保證金的集中存管制度和自有資金監(jiān)管的新模式，同時，完善與司法部門的聯(lián)系與溝通機(jī)制，做好突發(fā)性事件防范工作；另一方面，對期貨公司實(shí)施以經(jīng)調(diào)整凈資本為核心的財(cái)務(wù)安全監(jiān)管報(bào)表體系，通過利用相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)以及衍生的指標(biāo)，根據(jù)不同時期設(shè)定出有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)后進(jìn)行監(jiān)控，促進(jìn)期貨公司探索加強(qiáng)自律管理的工作方法，提高行業(yè)協(xié)會等中介機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作的水平。此外，還應(yīng)進(jìn)一步完善與銀監(jiān)會等機(jī)構(gòu)的協(xié)同監(jiān)管體系，杜絕銀企勾結(jié)、防火墻失效的案例再次發(fā)生。 期貨市場內(nèi)控制度是指期貨市場內(nèi)部形成的自我防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的各種自律制度與規(guī)則的總稱。包括保證金制度、漲跌停板制度、大戶報(bào)告制度、交割制度、結(jié)算制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。在內(nèi)部控制制度方面，期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)主要著眼于制度的建設(shè)，通過制定業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、行政后勤等管理辦法、程序、規(guī)章制度等來界定部門和個人的職責(zé)，充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)、職能部門的功能，控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)相對較小，但作為公司的主要利潤來源，其風(fēng)險(xiǎn)也不容忽視。 首先，建立、健全期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的行為規(guī)范與行為禁止制度，重視建設(shè)專門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括交易與結(jié)算、財(cái)務(wù)與結(jié)算嚴(yán)格分開，部門分開設(shè)立，成立風(fēng)險(xiǎn)控制小組，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)崗位及內(nèi)部稽核或合規(guī)審核部門等。 其次，建立公司、交易管理部、營業(yè)部的三級風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)，逐步制定涵蓋公司內(nèi)部的開 ……（未完，全文共2495字，當(dāng)前只顯示1501字，請閱讀下面提示信息。收藏淺析期貨經(jīng)紀(jì)公司之風(fēng)險(xiǎn)防范） 上一篇：2007年經(jīng)濟(jì)發(fā)展辦工作總結(jié) 下一篇：2007年市工會工作總結(jié) 相關(guān)欄目：公司 企業(yè)講話 民營招商 |