| 標題：證券經(jīng)紀公司稽核審計部負責人工作總結(jié) |
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我，稽核審計部負責人，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領(lǐng)導的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能，嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度。 德：為人正直、尊重員工、團結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導，自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導，深入學習紀念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全 會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民 ……（快文網(wǎng)http://m.hoachina.com省略330字，正式會員可完整閱讀）…… �。ǘ┕疽�(guī)章制度的修訂和完善。 1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》； 2、為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強風險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》； 3、為完善經(jīng)紀人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀人傭金返還程序合規(guī)、計算準確，建議經(jīng)紀業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改； 4、審查了《川財證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部； 1、建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 �。ǘ﹫蟊韺徍思皥笏�。 1、公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總本文來自，轉(zhuǎn)載請保留此標記。部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。 2、營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導各營業(yè)部按時補報報表和1-6月月報。 3、自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。 4、按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門職責調(diào)整，我部從12月開始承擔了對凈資本等風險控制指標實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計，并負責提交有關(guān)風險控制指標水平的報告。 ……（未完，全文共3567字，當前只顯示859字，請閱讀下面提示信息。收藏證券經(jīng)紀公司稽核審計部負責人工作總結(jié)） 上一篇：房地產(chǎn)市場調(diào)控和保障性安居工程建設(shè)情況工作匯報 下一篇：處置_性事件|應(yīng)急預案 相關(guān)欄目：金融 公司 企業(yè)講話 民營招商 審計 規(guī)章制度 工委 工作體會 工作總結(jié) 工作匯報 五一和五四節(jié)日專題 年終總結(jié) 個人總結(jié) |