標題:證券經(jīng)紀公司稽核審計部負責人工作總結(jié)

  我,稽核審計部負責人,堅持原則、以大局為重、維護公司利益,服從公司領(lǐng)導的安排,愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能,嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度。
  德:為人正直、尊重員工、團結(jié)同事;作為民主黨派黨員,始終堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導,自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導,深入學習紀念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全
  會會議精神。在政治上不斷要求進步,受黨派派遣,參加了省社院民 ……(快文網(wǎng)http://m.hoachina.com省略330字,正式會員可完整閱讀)…… 
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被采納。
 。ǘ┕疽(guī)章制度的修訂和完善。
  1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求,建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》;
  2、為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為,加強風險防范和控制,根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求,建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》;
  3、為完善經(jīng)紀人傭金返還操作流程,確保經(jīng)紀人傭金返還程序合規(guī)、計算準確,建議經(jīng)紀業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改;
  4、審查了《川財證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》,建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部;
  1、建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
 。ǘ﹫蟊韺徍思皥笏。
  1、公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總本文來自,轉(zhuǎn)載請保留此標記。部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息,并審查各部門的報表;按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。
  2、營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始,每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表,并對各營業(yè)部的報表進行審核,及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導各營業(yè)部按時補報報表和1-6月月報。
  3、自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。
  4、按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關(guān)要求,根據(jù)公司部門職責調(diào)整,我部從12月開始承擔了對凈資本等風險控制指標實施動態(tài)的實時監(jiān)控,對凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計,并負責提交有關(guān)風險控制指標水平的報告。
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