標(biāo)題:淺談銀行基層合規(guī)文化建設(shè)

  如果把一個基層支行比喻為一艘船,目標(biāo)任務(wù)就屬于船頭,它決定著船的方向;業(yè)務(wù)流程屬于船身,它貫穿整個操作過程;而人力資源、績效考核等手段屬于船槳,它決定著船行進(jìn)的速度;內(nèi)部基礎(chǔ)管理則屬于船尾,它決定著船的平衡;但最重要的是企業(yè)文化(合規(guī)文化)則屬于河水,水可栽舟,也可覆舟;外部法律和法規(guī)屬于兩岸,是我們經(jīng)營中不可逾越的,因為船在岸上會擱淺的。
  任何一種文化的形成,都 ……(快文網(wǎng)http://m.hoachina.com省略322字,正式會員可完整閱讀)…… 
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現(xiàn)實的問題。目前在我們基層員工中最為突出的問題,就是有一些違規(guī)現(xiàn)象屢禁不止。在部分管理層中,認(rèn)識上也還存在一定差距,對合規(guī)文化建設(shè)思想重視不夠,抓的力度不夠。所以對我們基層支行目前來說,加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)具有非常重要的現(xiàn)實意義。通過歷時三個月的內(nèi)控綜合治理整頓活動,必然會繼續(xù)強(qiáng)化我行全面完善的內(nèi)控防范體系和不斷加強(qiáng)基層支行合規(guī)文化建設(shè)。下面我通過四個方面談一下對基層支行合規(guī)文化建設(shè)的理解和想法:
  一、合規(guī)文化的理論基礎(chǔ)
  合規(guī)即合乎規(guī)定之意。狹義的合規(guī)是指合乎外部的規(guī)定,即銀行的經(jīng)營必需遵守一切具有效力的規(guī)范性法律文件的規(guī)定。廣義的合規(guī)還包括合乎銀行內(nèi)部的規(guī)定。合規(guī)文化是指商業(yè)銀行經(jīng)營管理操作遵守行內(nèi)外法律規(guī)定的意識和價值趨向。其本質(zhì)是規(guī)章制度與人的結(jié)合氛圍。合規(guī)文化應(yīng)包括三個層面的內(nèi)容:一是法規(guī)層面上,商業(yè)銀行自行制訂的規(guī)章制度要符合國家法律的規(guī)定,不能與國家法律精神相違背和沖突,要有法律效力;二是使管理人員、員工要形成合規(guī)思維、合規(guī)操作的習(xí)慣,從內(nèi)心里真正認(rèn)同行內(nèi)外的法律法規(guī)以及規(guī)章制度。這是在意識層面的合規(guī)文化。三是在制度層面上,要建立合規(guī)管理制度,在制度上保證合規(guī)工作的開展,有規(guī)有矩,守規(guī)受褒,違規(guī)必糾,獎罰分明,激勵約束明確。
  二、合規(guī)文化的功能
  具體來講,銀行合規(guī)文化的功能可體現(xiàn)在以下三個方面:一是對合規(guī)工作的反作用。從某種角度講,精神比物質(zhì)更重要,思想比金錢更重要。銀行有效的合規(guī)文化,可以形成譴責(zé)錯誤行為的輿論,使?jié)撛诘倪`規(guī)者能認(rèn)真 ……(未完,全文共3471字,當(dāng)前只顯示835字,請閱讀下面提示信息。收藏淺談銀行基層合規(guī)文化建設(shè)

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