| 標(biāo)題：銀行第三季度案件防范分析會(huì)匯報(bào)材料 |
|
銀行第三季度案件防范分析會(huì)匯報(bào)材料 一、案防工作形勢(shì) 在第三季度，××支行的案件防范工作繼續(xù)圍繞年初制定的目標(biāo)進(jìn)行，并與開展重要經(jīng)營管理事項(xiàng)全面檢查工作相結(jié)合,對(duì)全行的經(jīng)營管理工作進(jìn)行全方位的檢查,通過開展檢查、整改，認(rèn)真查找案防管理存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和隱患，提高了員工依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和遵章守紀(jì)的自覺性，為我行進(jìn)一步認(rèn)真貫徹落實(shí)案件防范工作責(zé)任制，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平起到了促進(jìn)作用，同時(shí)也夯實(shí)了經(jīng)營管理的基礎(chǔ)。 1、根據(jù)上級(jí)行的開展重要經(jīng)營管理事項(xiàng)全面檢查工作要求, ××支認(rèn)真組織實(shí)施重要經(jīng)營管理事項(xiàng)全面檢查，查找經(jīng)營管理工作的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)案防管理存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和隱患，并及時(shí)做好整改工作。 2、以防為主，做好風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)預(yù)警分析。一是夯實(shí)案件專項(xiàng)治理基礎(chǔ)，增強(qiáng)全行內(nèi)控合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。二是每月召開案防分析會(huì)議和員工思想行為動(dòng)態(tài)分析會(huì)。三是落實(shí)好每周客戶經(jīng)理 ……（快文網(wǎng)http://m.hoachina.com省略675字，正式會(huì)員可完整閱讀）…… 二、員工思想動(dòng)態(tài)。 自去年以來，通過開展 “人人遵章、全行整改”、“合格建設(shè)年”、“案件專項(xiàng)治理工作‘回頭看’”等一系列主題教育活動(dòng)，愛崗敬業(yè)的職業(yè)道德逐步深入人心，員工思想基本穩(wěn)定，絕大多數(shù)員工遵章守紀(jì)，積極進(jìn)取。 1、當(dāng)前，我國股市、基金大幅震蕩，引起部分持有股票、基金的員工的高度關(guān)注，支行及時(shí)邀請(qǐng)了投資理財(cái)專家舉辦投資理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)講座，為大家傳授投資理財(cái)和風(fēng)險(xiǎn)控制的知識(shí)，幫助員工提高規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力，引導(dǎo)員工正確對(duì)待投資股票、基金市場(chǎng)所帶來的財(cái)富盈虧，目前絕大多數(shù)員工能以平常心態(tài)正確對(duì)待股市基金的波動(dòng)。 2、對(duì)即將實(shí)施的人力資源管理提升項(xiàng)目方案，全行員工都非常關(guān)心,支行從今年6月起持續(xù)開展正確的宣傳和組織學(xué)習(xí),教育疏導(dǎo)，使全行員工認(rèn)識(shí)到實(shí)施人力資源管理提升項(xiàng)目，是為了提高我行核心競(jìng)爭(zhēng)力，加快我行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和建立適應(yīng)現(xiàn)代金融企業(yè)需要，紛紛表示理解和支持，但也有個(gè)別員工思想認(rèn)識(shí)未能轉(zhuǎn)變，對(duì)我行的薪酬改革不是很理解，特別是一些績(jī)效收入比較低的個(gè)別員工對(duì)績(jī)效考核有微言； 3、由于我行業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，柜臺(tái)業(yè)務(wù)繁忙，有些員工片面求穩(wěn)怕錯(cuò)，影響了業(yè)務(wù)辦理速度和市場(chǎng)的拓展。 三、當(dāng)前存在的主要問題和整改措施 通過檢查發(fā)現(xiàn)以下一些存在問題 1、代發(fā)工資有關(guān)的財(cái)務(wù)資料交接手續(xù)不完備，如沒有設(shè)立代發(fā)單位工資印鑒卡，代發(fā)工資交接簿登記不規(guī)范簿 2、單位開立銀行結(jié)算賬戶存在開戶申請(qǐng)書要素錯(cuò)誤或不全，開戶資料不全等問題； 3、雖然××支行近年來沒有發(fā)生案件和大的差錯(cuò)事故，但由于個(gè)別人員執(zhí)行制度不嚴(yán)、業(yè)務(wù)操作流程不規(guī)范，違規(guī)差錯(cuò)仍時(shí)有發(fā)生，如存在營業(yè)終了，柜員和營業(yè)經(jīng)理共同核對(duì)錢箱帳款后，沒有及時(shí)對(duì)錢箱進(jìn)行雙人加鎖、憑證漏蓋章、漏客戶簽名、柜員輸入電腦的有關(guān)數(shù)據(jù)資料與客戶填寫不符等；這些現(xiàn)象的出現(xiàn)雖有業(yè)務(wù)比較繁忙的客觀原因，更主要的是個(gè)別員工對(duì)內(nèi)控安全，從思想上觀念上沒有得到應(yīng)有的重視，操作不規(guī)范而造成的。 4、個(gè)別客戶經(jīng)理登記工作日志不夠詳細(xì)，流于形式； 5、部分網(wǎng)點(diǎn)庫存超額； 針對(duì)存在問題，支行已組織專人進(jìn)行了逐項(xiàng)整改： 一是完善代發(fā)工資有關(guān)的財(cái)務(wù)資料交接手續(xù)；二是組織各網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》及相關(guān)的規(guī)章制度，對(duì)歷年開立的所有對(duì)公賬戶進(jìn)行全面自查自糾；三是繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，對(duì)個(gè)別差錯(cuò)率高的員工重點(diǎn)督促和指導(dǎo)；四是加強(qiáng)客戶經(jīng)理監(jiān)管，主管行長(zhǎng)每周召開客戶經(jīng)理工作會(huì)議，及時(shí)檢查了解客戶經(jīng)理工作日志工作、思想情況；五是做好現(xiàn)金的匡算，加強(qiáng)與有關(guān)現(xiàn)金流量大的單位溝通，及時(shí)了解他們對(duì)現(xiàn)金的需求，將現(xiàn)金庫存控制在合理水平。 五、做好案防工作措施和建議。 1、突出抓好主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重點(diǎn)防范工作。對(duì)權(quán)限卡管理、客戶預(yù)留印鑒卡片、印章、基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和客戶經(jīng)理管理、中小企業(yè)貸款、個(gè)人信貸業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)、員工涉賭等9個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)抓好防范工作。各支行、各專業(yè)要落實(shí)各自的內(nèi)控案防職責(zé)，加強(qiáng)對(duì) ……（未完，全文共2916字，當(dāng)前只顯示1755字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏銀行第三季度案件防范分析會(huì)匯報(bào)材料） 上一篇：全市交通運(yùn)輸行業(yè)安全生產(chǎn)管理情況報(bào)告 下一篇：學(xué)習(xí)黨的十七屆三中全會(huì)心得體會(huì)---牽住全面推進(jìn)改革發(fā)展的牛鼻子 相關(guān)欄目：銀行 季度半年 剖析整改 綜合論文 思想?yún)R報(bào) 工作匯報(bào) 個(gè)人總結(jié) 申報(bào)材料 模范 學(xué)習(xí)材料 |