| 標(biāo)題：銀行要害部門、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重要人員風(fēng)險(xiǎn)排查檢查方案 | ||
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銀行要害部門、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重要人員風(fēng)險(xiǎn)排查檢查方案 為進(jìn)一步加強(qiáng)信陽(yáng)分行案件專項(xiàng)治理工作，建立案件防控的長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)步健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)要求，制訂本方案。 一、檢查目的 通過(guò)檢查，了解掌握信陽(yáng)農(nóng)行重要崗位工作中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步完善相關(guān)管理制度和辦法，防范各類業(yè) ……（快文網(wǎng)http://m.hoachina.com省略267字，正式會(huì)員可完整閱讀）……
3.庫(kù)房門、保險(xiǎn)柜副把鑰匙、密碼管理是否符合有關(guān)規(guī)定；安全設(shè)備是否齊全，是否符合安全條件。 4.現(xiàn)金、有價(jià)證券、代保管有價(jià)物品、票樣、人民幣鑒別手冊(cè)等是否入庫(kù)保管，并有賬記載；是否做到賬款、賬實(shí)相符，有無(wú)白條抵庫(kù)，責(zé)任分明； 5.管轄行是否對(duì)網(wǎng)點(diǎn)核定合理的現(xiàn)金庫(kù)存限額； 6.柜員（或出納人員）鈔箱是否實(shí)行限額控制，超過(guò)限額是否及時(shí)入庫(kù)； 7.柜員現(xiàn)金出入庫(kù)手續(xù)操作是否合規(guī)，憑證內(nèi)容記載是否完整； 8.上解下?lián)墁F(xiàn)金是否填制“現(xiàn)金調(diào)撥通知單”，回單聯(lián)是否由調(diào)出行做相關(guān)記賬憑證附件； 9.管庫(kù)員是否對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金合理調(diào)配，超庫(kù)存部分能否及時(shí)上解； 10、是否嚴(yán)格執(zhí)行定期、不定期檢查金庫(kù)尾箱、金庫(kù)鑰匙、等管理和使用規(guī)定 11.查庫(kù)內(nèi)容登記、簽章是否真實(shí)、完整、齊全。 �。ǘ①J款業(yè)務(wù)管理、 1、借款主體的真實(shí)性。通過(guò)查閱貸款檔案資料和資金去向，核查借款主體與用款主體是否一致，有無(wú)相互轉(zhuǎn)借農(nóng)戶貸款證和冒名貸款問(wèn)題。特別是對(duì)辦理時(shí)間集中、金額相同的多筆貸款；對(duì)多筆貸款資金流入同一賬戶、貸款本息由同一賬戶支付或由同一客戶擔(dān)保的貸款，要重點(diǎn)進(jìn)行檢查；對(duì)資料不健全、借 ……（未完，全文共5774字，當(dāng)前只顯示695字，請(qǐng)閱讀下面提示信息。收藏銀行要害部門、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重要人員風(fēng)險(xiǎn)排查檢查方案） 上一篇：xx市審計(jì)辦事處財(cái)務(wù)開支及后勤管理規(guī)定 下一篇：淺談行長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及防范與控制 相關(guān)欄目：銀行 機(jī)關(guān) 綜合論文 督查 計(jì)劃規(guī)劃 |